中國證監(jiān)會近期將開出一筆6000萬元的罰單。

　　7月7日晚間，東海證券（832670）發(fā)布公告，因在2015年金洲慈航重大資產(chǎn)重組項目中，公司出具的相關(guān)文件存在重大遺漏、虛假記載，在獨立財務顧問業(yè)務中未勤勉盡責。中國證監(jiān)會擬決定對東海證券責令整改，沒收業(yè)務收入1500萬元，并處以4500萬元的罰款。

　　東海證券曾擔任該重組項目的獨立財務顧問，持續(xù)督導期間為2015年12月至2017年12月。

　　“對于《行政處罰事先告知書》所認定的內(nèi)容與處罰，公司誠懇接受并將深刻反思，認真落實整改�！睎|海證券回復央廣財經(jīng)，將會積極落實監(jiān)管要求，未來建立更加嚴密的內(nèi)控合規(guī)體系，從投行業(yè)務全流程強化風險管控。

　　系因十年前并購重組案

　　7日晚，東海證券發(fā)布《關(guān)于公司收到行政處罰事先告知書的公告》，公告披露，東海證券于2023年2月6日收到《中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書》。

　　東海證券公告

　　經(jīng)中國證監(jiān)會查明，東海證券在擔任金洲慈航集團股份有限公司（下稱金洲慈航）2015年重大資產(chǎn)重組獨立財務顧問的項目中，出具的相關(guān)文件存在重大遺漏、虛假記載，在獨立財務顧問業(yè)務中未勤勉盡責。

　　具體包括三大內(nèi)容：未為尚未完結(jié)的持續(xù)督導工作重新指定財務顧問主辦人；未審慎核查其他中介機構(gòu)出具的專項報告；未保持職業(yè)懷疑，未對標的公司業(yè)績承諾實現(xiàn)情況進行充分核查和驗證。

　　公告中提及的金洲慈航事件，發(fā)生在2015年。當年2月3日，金洲慈航停牌籌劃重大事項。

　　當年5月31日，金洲慈航披露《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報告書（草案）》等文件，擬通過發(fā)行股份與支付現(xiàn)金相結(jié)合的方式，購買中融（北京）資產(chǎn)管理有限公司等4位股東合計持有的豐匯租賃有限公司（簡稱“豐匯租賃”）90%的股權(quán)，交易對價為59.499億元。

　　最終，在2015年11月5日，豐匯租賃90%股權(quán)變更登記至金洲慈航名下。但2018年開始，豐匯租賃業(yè)績大幅下滑，出現(xiàn)巨額虧損，引起監(jiān)管部門關(guān)注，后被立案調(diào)查。

　　而東海證券擔任該重組項目的獨立財務顧問，持續(xù)督導期間為2015年12月至2017年12月。

　　“沒一罰三”合計被罰6000萬元

　　因該重組項目信息披露存在重大遺漏，重組后上市公司年報存在虛假記載、重大遺漏，金洲慈航、豐匯租賃及相關(guān)人員于2024年1月分別被中國證監(jiān)會實施行政處罰。

　　彼時，中國證監(jiān)會披露的行政處罰決定書顯示，金洲慈航和豐匯租賃被責令改正，給予警告，并分別處以60萬元罰款。

　　2023年3月17日，因股價連續(xù)20個交易日均低于人民幣1元，金洲慈航被深交所摘牌。

　　東海證券作為該重組項目的獨立財務顧問，于2023年2月收到中國證監(jiān)會《立案告知書》，2025年7月3日，收到中國證監(jiān)會行政處罰事先告知書。

　　中國證監(jiān)會認為，東海證券上述行為涉嫌違反2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“2005年《證券法》”)第二十條第二款、第一百七十三條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百二十三條的情形。

　　現(xiàn)行的證券法是2019年12月審議通過，2020年3月1日起施行。按照法律規(guī)定，當事人違法行為均發(fā)生在現(xiàn)行證券法生效前，因此適用2005年《證券法》對當事人進行處罰。

　　2005年《證券法》第二百二十三條規(guī)定，證券服務機構(gòu)未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫�；蛘叱蜂N證券服務業(yè)務許可，并處以業(yè)務收入一倍以上五倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。

　　公告顯示，中國證監(jiān)會擬決定對東海證券責令改正，沒收業(yè)務收入1500萬元，并處以4500萬元的罰款�！皼]一罰三”，東海證券合計被罰沒6000萬元。

　　對東海證券影響幾何？

　　東海證券1993年成立于常州，原名“常州證券”，是全國最早設立的綜合類券商之一。2005年成為全國首批10家創(chuàng)新試點券商之一。2015年，公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。

　　業(yè)績方面，東海證券2024年年報顯示，報告期內(nèi)，公司全年實現(xiàn)營業(yè)收入14.69億元，同比增125.94%；實現(xiàn)歸屬于掛牌公司股東的凈利潤2348.71萬元，扭虧為盈。這意味著，此次處罰的金額遠超東海證券2024年盈利水平，是其2024年歸母凈利潤的2.56倍。

　　此次處罰，對東海證券影響幾何？東海證券在公告中表示，處罰未對公司的經(jīng)營活動產(chǎn)生重大不利影響，目前公司經(jīng)營情況正常；未對公司的財務狀況造成重大不利影響，目前公司財務狀況穩(wěn)定；亦不存在因本次處罰/處理而被終止掛牌的風險。

　　東海證券表示，對于《行政處罰事先告知書》所認定的內(nèi)容與處罰，公司誠懇接受并將深刻反思，認真落實整改，進一步提高思想認識，積極落實監(jiān)管要求，嚴格遵守各項法律法規(guī)，不斷完善內(nèi)部控制的規(guī)范性和有效性，切實維護公司及廣大投資者利益，促進公司持續(xù)健康發(fā)展。

　　東海證券對央廣財經(jīng)記者表示，東海證券將建立更加嚴密的內(nèi)控合規(guī)體系，從投行業(yè)務全流程強化風險管控。未來，東海證券將始終把合規(guī)經(jīng)營放在首位，嚴格遵守資本市場各項法律法規(guī)，持續(xù)提升專業(yè)服務能力，切實履行資本市場“看門人”職責。